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但是,美国金融行业竞争激烈,1974年约翰约翰·博格尔成立先锋基金后,长时间拉不到业务,于是,他在三年后,率先提出“免佣金,不收发行费”
的营销策略。
他这么做,俨然打破行规,被当时的华尔街称之为“搅局者”
。
但是,人家策略很有效,免佣金是为了吸收账面资金,不收发行费是针对企业股票发行,双管齐下,一举突围!
典型的置之死地而后生!
后世,这一做法被认为是先锋基金的成功基石。
进入八十年代之后,部分中小型基金,也向先锋基金学习。
据统计,美国将近有两千家小型基金在这么干,将市场搞得一片混沌。
但大型基金和信托银行基本不会,包括纽约国际资本公司,因为这么做的公司,普遍会被行业认为“公司实力不足、信誉度不够”
。
纽约国际资本公司成立之初,一度有人也提议“免佣金不收发行费”
,被卢灿等人否决。
卢灿这么问,是因为先锋基金现在已经颇有规模,跻身华尔街第二梯队基金公司,按理说不应该再执行这种“搅局”
策略才是。
拉维斯大概明白卢灿问话的用意,笑笑点头,“还在执行,不过,已经有所调整。
对于低于十万美元的客户,还是免佣金。
在此之上,会收取一定额度。
至于证券发行方面,走的是提成制度,会有一定的成本积余。”
低于十万美元的客户免佣金,应该是噱头,大客户再不收……先锋基金的利润不足以支撑公司运营以及保障收益。
至于发行费提成制度,指的是承诺销售到某一额度,股票发行费会根据额度给与提成奖励,等同于收取发行费。
卢灿哈哈一笑,“看来,博格尔也撑不住。”
老布鲁格点头附和,“捷径虽好,但不是坦途,想要做成有影响力的大机构,约翰就必须要放弃投机取巧的做法。”
他是典型的传统金融出生,看不上约翰博格尔的做派。
拉维斯显然不是很同意父亲的观点,欲言又止,如果不是在卢灿这里做客,估计父子俩得争执一番。
父子对头,中外皆同。
“我对博格尔营销策略,还是挺欣赏。”
卢灿笑着摆摆手,又对拉维斯笑道,“拉维斯,你回去帮我给博格尔带句话。
问问他,我想要申购先锋基金的份额,他能给我多少?最好是基金核心配比份额,而不是外围账户。
我给出的条件是……帮先锋基金开拓亚洲市场。”
拉维斯一怔,没想到卢灿竟然想要投资先锋基金?
什么事基金核心配比份额?以香江会为例,指的是八大家族的分配比例,拿的是基金公司整体盈利;而外围账户份额,等同于香江会共同基金的份额,拿的是固定收益比。
两者性质完全不一样。
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